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6.金融市场部
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试题详情
[单选题]
尽调小组会议审议首次评审未通过,需再次提交常务委员会或小组审议的事项,需有充足的理由,会议可采用现场、视频方式召开
A
.
正确
B
.
错误
查看答案
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[单选题]
存放同业业务分为活期协定存款和定期协定存款。
A
.
正确
B
.
错误
查看答案
[单选题]
银行业金融机构进行上述录音录像行为应征得消费者同意,如其不同意也可视客户情况销售产品。
A
.
正确
B
.
错误
查看答案
[单选题]
在风险承受能力评估问卷中,如投资者投资态度为保守投资,风险承受能力评定不得高于稳健型。
A
.
正确
B
.
错误
查看答案
[多选题]
对于公募产品,金融机构应当建立严格的信息披露管理制度,明确( )要求以及具体内容、格式。
A
.
定期报告
B
.
临时报告
C
.
重大事项公告
D
.
投资风险披露
查看答案
[单选题]
《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(银发〔2018〕106号)规定,每只开放式公募产品的总资产不得超过该产品净资产的( ),每只封闭式公募产品、每只私募产品的总资产不得超过该产品净资产的( )。
A
.
140%,180%
B
.
140%,200%
C
.
150%,180%
D
.
150%,200%
查看答案
[多选题]
理财产品名称应当恰当反映产品属性,不得使用带有( )的称谓以及易引发争议的模糊性语言。
A
.
保证性
B
.
诱惑性
C
.
误导性
D
.
承诺性
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[单选题]
资产管理业务是金融机构的表内业务,金融机构开展资产管理业务时不得承诺保本保收益。
A
.
正确
B
.
错误
查看答案
[单选题]
标准化债权类资产的具体认定规则由( )会同金融监督管理部门另行制定。
A
.
中国人民银行
B
.
银保监会
C
.
金融机构
D
.
当地财政部门
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[多选题]
商业银行应当建立异常销售的监控、记录、报告和处理制度,重点关注理财产品销售业务中的不当销售和误导销售行为,至少应当包括以下异常情况( )。
A
.
客户频繁开立、撤销理财账户
B
.
客户风险承受能力与理财产品风险相匹配
C
.
商业银行超过约定时间进行资金划付
D
.
其他应当关注的异常情况
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[多选题]
商业银行不得通过( )等渠道对具体理财产品进行宣传。
A
.
电视
B
.
电台
C
.
互联网
D
.
本行渠道
查看答案
[单选题]
理财公司应当通过本公司和代理销售机构官方渠道、行业统一信息披露渠道或与投资者约定的其他渠道披露全部( )的理财产品相关信息,并保证投资者能够按照销售协议约定的时间和方式及时获取披露信息。
A
.
在售或存续
B
.
在售及存续
C
.
已兑付
D
.
在售
查看答案
[多选题]
金融机构应当做到每只资产管理产品的资金( ),不得开展或者参与具有滚动发行、集合运作、分离定价特征的资金池业务。
A
.
单独管理
B
.
单独建账
C
.
单独发售
D
.
单独核算
查看答案
[单选题]
理财资金投资非标准化债权资产的余额在任何时点均不得高于理财产品余额的35%。也不得超过各行社上一年度审计报告披露总资产的5%。
A
.
正确
B
.
错误
查看答案
[多选题]
资产管理产品按照投资性质的不同,分为下列哪几种产品?( )
A
.
固定收益类产品
B
.
权益类产品
C
.
商品及金融衍生品类产品
D
.
混合类产品
查看答案
[多选题]
张女士到某银行办理储蓄业务,柜面工作人员向其营销一款非保本理财产品,张女士见这款理财产品收益率比储蓄存款利率高很多,同意办理。工作人员在对其进行个人客户风险承受能力评估问卷时,发现评估结果为保守型,但还是为张女士办理了非保本理财产品业务。同时向其承诺到期收益。请问:柜面工作人员违反了哪些理财业务管理规定?( )
A
.
严格禁止理财业务人员将理财产品与本网点的储蓄存款或贷款进行强制性搭配销售
B
.
禁止误导客户购买与其风险认知和承受能力不相符合的理财产品
C
.
禁止在产品销售过程中虚报或夸大理财产品的预期收益情况
D
.
禁止利用有意隐瞒或歪曲重要风险信息等欺骗手段销售理财产品。
查看答案
[多选题]
金融机构间进行的融资类业务包括( )等业务。
A
.
同业拆借
B
.
同业存款
C
.
同业借款
D
.
同业代付
E
.
金融资产回购
查看答案
[单选题]
银行业金融机构应将录音录像资料至少保留到产品终止日起( )个月后或合同关系解除日起( )个月后,发生纠纷的要保留到纠纷最终解决后。
A
.
6;6
B
.
3;6
C
.
6;3
D
.
3;3
查看答案
[单选题]
前台交易部门应加强对授信对象的动态管理, 及时了解授信对象的资信和财务变动情况,至少每( )全面跟踪一次,并向中台风险部门报告。
A
.
月
B
.
季
C
.
半年
D
.
年
查看答案
[多选题]
金融市场业务流动性风险处置措施包括( )。
A
.
提前支取部分定期同业存放款
B
.
向省联社流动性调剂
C
.
央行常备借贷便利(SLF)
D
.
同业授信流动性互助合作协议
查看答案
[单选题]
金融机构开展回购业务和同业投资业务,不得接受和提供任何直接或间接、显性或隐性的第三方金融机构信用担保,国家另有规定的除外。
A
.
正确
B
.
错误
查看答案
题库:
6.金融市场部
题数:
75
题
更新时间:
2022-05-31 13:02:52
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由用户:
182****3323
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