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题库 > 6.金融市场部 > 试题详情
[单选题]

为降低期限错配风险，金融机构应当强化资产管理产品久期管理，封闭式资产管理产品期限不得低于60天。

A. 正确
B. 错误
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[多选题] 理财产品销售机构应当对分支机构从事理财产品销售业务活动实行统一管理，不得通过（ ）等方式开展理财产品销售业务。
A. 与他人合资管理分支机构
B. 与他人合作经营管理分支机构
C. 将分支机构承包给他人
D. 将分支机构委托给他人
E. 书面授权分支机构
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[单选题] 根据业务中断的持续时间、影响范围及程度等情况，理财销售管理系统业务运营中断事件等级划分为四个等级，其中认定为Ⅲ级（一般）等级是（）
A. 出现各行社理财业务在业务服务时段内无法正常办理 达1 个小时（含）以上3 个小时以内；出现各行社理财业 务无法正常兑付的时间达半个小时（含）以上1 小时以内。
B. 出现各行社理财业务在业务服务时段内无法正常办理 达1 个小时（含）以上2 个小时以内；出现各行社理财业 务无法正常兑付的时间达半个小时（含）以上1 小时以内。
C. 出现各行社理财业务在业务服务时段内无法正常办理 达1 个小时以内；出现各行社理财业务无法正常兑付的时 间达半个小时以内。
D. 出现各行社理财业务在业务服务时段内无法正常办理 达1 个小时（含）以上3 个小时以内；出现各行社理财业 务无法正常兑付的时间达1个小时（含）以上3 小时以内。
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[单选题] 投资者可以使用闲置的贷款资金、发行债券等筹集的非自有资金投资资产管理产品。
A. 正确
B. 错误
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[单选题] 合格投资者投资于单只固定收益类产品的金额不低于（　）万元，投资于单只混合类产品的金额不低于（　）万元。
A. 30；40
B. 30；50
C. 40；40
D. 50；30
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[单选题] 《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（银发〔2018〕106号）规定，每只开放式公募产品的总资产不得超过该产品净资产的（　），每只封闭式公募产品、每只私募产品的总资产不得超过该产品净资产的（　）。
A. 140%，180%
B. 140%，200%
C. 150%，180%
D. 150%，200%
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[单选题] 商业银行对超过60岁（含）的客户进行风险承受能力评估时，应当充分考虑客户年龄、相关投资经验等因素。
A. 正确
B. 错误
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[单选题] 理财产品销售机构应当对理财产品销售人员培训情况进行记录并存档。每个销售人员每年接受本机构组织或认可的培训时间不得少于（ ）小时。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 30
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[单选题] 本理财产品类型、期限、风险评级结果、适合购买的客户，并配以示例说明最（　）投资情形下的投资结果。
A. 乐观
B. 稳定
C. 有利
D. 不利
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[单选题] 实质上由本行社承担对金融机构信用风险的业务均应纳入授信业务统一管理，包括风险权重为零的资产作为足额押品缓释风险的业务，不含结算性同业存款。
A. 正确
B. 错误
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[单选题] 《理财公司理财产品销售管理暂行办法》自（ ）起施行
A. 2021年5月27日
B. 2021年6月27日
C. 2021年12月27日
D. 2021年6月30日
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[单选题] 依据《福建农信存放同业业务管理办法》，定期协定存款的期限最长不得超过五年。
A. 正确
B. 错误
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[单选题] 资产管理产品应当设定负债比例（总资产/净资产）上限，同类产品适用统一的负债比例上限。每只封闭式公募产品的总资产不得超过该产品净资产的140%。
A. 正确
B. 错误
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[单选题] 中国人民银行依法对银行业金融机构销售专区录音录像工作实施监督管理。
A. 正确
B. 错误
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[单选题] 按照风险从小到大排序，下列排序正确的是（　）。
A. 储蓄存款、国库券、普通股、公司债券
B. 国库券、优先股、公司债券、商业票据
C. 国库券、储蓄存款、商业票据、普通股
D. 储蓄存款、优先股、商业票据、公司债券
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[单选题] 行社办理金融机构授信，应遵循遵循“统一管理、总量控制、审用分离、动态调整”原则。
A. 正确
B. 错误
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[单选题] 开展存放同业业务，原则上应通过活期同业账户进行，可以以交易对手行的内部账账户替代。
A. 正确
B. 错误
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[单选题] 银行业金融机构应将录音录像资料至少保留到产品终止日起（　）个月后或合同关系解除日起（　）个月后，发生纠纷的要保留到纠纷最终解决后。
A. 6；6
B. 3；6
C. 6；3
D. 3；3
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[多选题] 金融机构间进行的融资类业务包括（　）等业务。
A. 同业拆借
B. 同业存款
C. 同业借款
D. 同业代付
E. 金融资产回购
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[多选题] 金融机构应当做到每只资产管理产品的资金（　），不得开展或者参与具有滚动发行、集合运作、分离定价特征的资金池业务。
A. 单独管理
B. 单独建账
C. 单独发售
D. 单独核算
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[单选题] 尽调小组会议审议首次评审未通过，需再次提交常务委员会或小组审议的事项，需有充足的理由，会议可采用现场、视频方式召开
A. 正确
B. 错误
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题库： 6.金融市场部
题数：75题
更新时间：2022-05-31 13:02:52
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