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6.金融市场部
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试题详情
[多选题]
理财产品销售机构应当对分支机构从事理财产品销售业务活动实行统一管理,不得通过( )等方式开展理财产品销售业务。
A
.
与他人合资管理分支机构
B
.
与他人合作经营管理分支机构
C
.
将分支机构承包给他人
D
.
将分支机构委托给他人
E
.
书面授权分支机构
查看答案
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[单选题]
理财公司应当通过本公司和代理销售机构官方渠道、行业统一信息披露渠道或与投资者约定的其他渠道披露全部( )的理财产品相关信息,并保证投资者能够按照销售协议约定的时间和方式及时获取披露信息。
A
.
在售或存续
B
.
在售及存续
C
.
已兑付
D
.
在售
查看答案
[多选题]
本行社与以下交易对手开展资金融出类业务,需要进行授信的有( )。
A
.
工商银行
B
.
泉州银行
C
.
福建省农村信用社联合社
D
.
本行社发起设立的村镇银行
查看答案
[多选题]
金融机构应当做到每只资产管理产品的资金( ),不得开展或者参与具有滚动发行、集合运作、分离定价特征的资金池业务。
A
.
单独管理
B
.
单独建账
C
.
单独发售
D
.
单独核算
查看答案
[单选题]
银行业金融机构应将( )检查结果及消费者有效投诉举报等情况纳入销售人员的绩效考核体系,并适当提高考核权重。
A
.
内部审计
B
.
外部审计
C
.
内外部审计
D
.
全面审计
查看答案
[单选题]
商业银行应当定期或不定期地在本行网点或采用网上银行方式对投资者进行风险承受能力持续评估。
A
.
正确
B
.
错误
查看答案
[单选题]
银行业金融机构应将录音录像资料至少保留到产品终止日起( )个月后或合同关系解除日起( )个月后,发生纠纷的要保留到纠纷最终解决后。
A
.
6;6
B
.
3;6
C
.
6;3
D
.
3;3
查看答案
[单选题]
金融机构应当按照资产管理产品管理费收入的( )计提风险准备金,或者按照规定计量操作风险资本或相应风险资本准备。
A
.
5%
B
.
10%
C
.
15%
D
.
20%
查看答案
[单选题]
以下代销理财产品准入条件描述正确的是()。
A
.
净值型产品规模不低于 5亿元,我省农信法人行社发行产 品规模不低于2亿元
B
.
净值型产品近 1 年产品实际收益率不低于业绩比较基准 90%
C
.
非净值型产品/系列产品规模不低于 5亿元,我省农信法人行社发行产品/系列产品规模不低于2 亿元
D
.
非净值型产品近2 年系列产品往期均按业绩比较基准兑付收益
查看答案
[单选题]
中国人民银行依法对银行业金融机构销售专区录音录像工作实施监督管理。
A
.
正确
B
.
错误
查看答案
[多选题]
理财产品销售机构应当对分支机构从事理财产品销售业务活动实行统一管理,不得通过( )等方式开展理财产品销售业务。
A
.
与他人合资管理分支机构
B
.
与他人合作经营管理分支机构
C
.
将分支机构承包给他人
D
.
将分支机构委托给他人
E
.
书面授权分支机构
查看答案
[单选题]
金融机构代理销售其他金融机构发行的资产管理产品,应当符合金融监督管理部门规定的资质条件。未经金融监督管理部门许可,任何( )和个人不得代理销售资产管理产品。
A
.
金融机构
B
.
非金融机构
C
.
券商
D
.
保险公司
查看答案
[单选题]
实质上由本行社承担对金融机构信用风险的业务均应纳入授信业务统一管理,包括风险权重为零的资产作为足额押品缓释风险的业务,不含结算性同业存款。
A
.
正确
B
.
错误
查看答案
[单选题]
固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于70%。
A
.
正确
B
.
错误
查看答案
[单选题]
在风险承受能力评估问卷中,如投资者投资态度为保守投资,风险承受能力评定不得高于稳健型。
A
.
正确
B
.
错误
查看答案
[单选题]
银行业金融机构应对录音录像资料数据进行选择性备份,并妥善保管备份数据。
A
.
正确
B
.
错误
查看答案
[多选题]
金融机构间进行的融资类业务包括( )等业务。
A
.
同业拆借
B
.
同业存款
C
.
同业借款
D
.
同业代付
E
.
金融资产回购
查看答案
[多选题]
商业银行不得通过( )等渠道对具体理财产品进行宣传。
A
.
电视
B
.
电台
C
.
互联网
D
.
本行渠道
查看答案
[单选题]
本理财产品类型、期限、风险评级结果、适合购买的客户,并配以示例说明最( )投资情形下的投资结果。
A
.
乐观
B
.
稳定
C
.
有利
D
.
不利
查看答案
[单选题]
行社办理金融机构授信,应遵循遵循“统一管理、总量控制、审用分离、动态调整”原则。
A
.
正确
B
.
错误
查看答案
[多选题]
银行业金融机构应制定销售业务操作流程,注重消费者体验,设计统一的服务话术标准,话术中至少应包括( )等内容,真实、全面反映产品的性质和特征,不得误导消费者购买与其风险承受能力不相匹配的产品。
A
.
产品类型
B
.
发行机构
C
.
风险等级
D
.
收益类型
E
.
产品匹配度
查看答案
题库:
6.金融市场部
题数:
75
题
更新时间:
2022-05-31 13:02:52
被收藏:
0
次
由用户:
182****3323
提供
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