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6.金融市场部
>
试题详情
[多选题]
金融机构间进行的融资类业务包括( )等业务。
A
.
同业拆借
B
.
同业存款
C
.
同业借款
D
.
同业代付
E
.
金融资产回购
查看答案
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[多选题]
某农商银行理财经理向李某推荐一款理财产品,因李某是首次购买该行理财产品,因此要在该行网点对李某进行风险承受能力评估。请问,对李某的风险承受能力评估依据至少应当包括哪些?( )
A
.
客户年龄
B
.
投资经验
C
.
财务状况
D
.
风险认识
E
.
流动性要求
查看答案
[多选题]
理财资金投资非标准化债券资产的余额在任何时点均不得高于( ),同时各行社非标准化债权资产投资总余额不得高于( )。
A
.
理财产品余额的35%
B
.
理财产品余额的55%
C
.
上一年度审计报告披露总资产的2%
D
.
上一年度审计报告披露总资产的4%
查看答案
[单选题]
A行社2016年9月末资产总额100亿,负债总额80亿,各项存款60亿。11月末资产总额120亿,负债总额100亿,各项存款80亿。为建立市场风险限额管理制度,合理配置投资品种。该行社2016年12月15日债券投资额最高不得超过( )亿。
A
.
48
B
.
40
C
.
36
D
.
30
查看答案
[多选题]
理财产品销售机构应当对分支机构从事理财产品销售业务活动实行统一管理,不得通过( )等方式开展理财产品销售业务。
A
.
与他人合资管理分支机构
B
.
与他人合作经营管理分支机构
C
.
将分支机构承包给他人
D
.
将分支机构委托给他人
E
.
书面授权分支机构
查看答案
[多选题]
金融机构发行和销售资产管理产品,应当坚持“了解产品”和“了解客户”的经营理念,加强投资者适当性管理,向投资者销售与其( )相适应的资产管理产品。
A
.
风险识别能力
B
.
目标收益
C
.
可承担损失
D
.
风险承担能力
查看答案
[多选题]
对于公募产品,金融机构应当建立严格的信息披露管理制度,明确( )要求以及具体内容、格式。
A
.
定期报告
B
.
临时报告
C
.
重大事项公告
D
.
投资风险披露
查看答案
[单选题]
合格投资者投资于单只固定收益类产品的金额不低于( )万元,投资于单只混合类产品的金额不低于( )万元。
A
.
30;40
B
.
30;50
C
.
40;40
D
.
50;30
查看答案
[单选题]
理财产品销售机构应当在营业网点或电子渠道显著位置对理财产品销售人员信息进行公示。
A
.
正确
B
.
错误
查看答案
[单选题]
银行业金融机构应对录音录像资料数据进行选择性备份,并妥善保管备份数据。
A
.
正确
B
.
错误
查看答案
[单选题]
代销资产管理产品业务成员行社按照相关规章制度评审使用尽职调查成果,视同执行必要的尽职调查见证程序。
A
.
正确
B
.
错误
查看答案
[单选题]
理财资金投资非标准化债权资产的余额在任何时点均不得高于理财产品余额的35%。也不得超过各行社上一年度审计报告披露总资产的5%。
A
.
正确
B
.
错误
查看答案
[单选题]
中国人民银行依法对银行业金融机构销售专区录音录像工作实施监督管理。
A
.
正确
B
.
错误
查看答案
[多选题]
资产管理产品按照投资性质的不同,分为下列哪几种产品?( )
A
.
固定收益类产品
B
.
权益类产品
C
.
商品及金融衍生品类产品
D
.
混合类产品
查看答案
[单选题]
前台交易部门应加强对授信对象的动态管理, 及时了解授信对象的资信和财务变动情况,至少每( )全面跟踪一次,并向中台风险部门报告。
A
.
月
B
.
季
C
.
半年
D
.
年
查看答案
[多选题]
商业银行不得通过( )等渠道对具体理财产品进行宣传。
A
.
电视
B
.
电台
C
.
互联网
D
.
本行渠道
查看答案
[单选题]
金融机构代理销售其他金融机构发行的资产管理产品,应当符合金融监督管理部门规定的资质条件。未经金融监督管理部门许可,任何( )和个人不得代理销售资产管理产品。
A
.
金融机构
B
.
非金融机构
C
.
券商
D
.
保险公司
查看答案
[多选题]
根据《理财公司理财产品销售管理暂行办法》规定,理财产品销售人员应当至少具备下列条件:
A
.
具有完全民事行为能力
B
.
具有高中以上文化程度
C
.
银保监会规定的其他条件
D
.
具备良好的诚信记录及职业操守
E
.
熟悉理财业务活动及理财产品销售相关的法律法规
查看答案
[单选题]
理财公司应当对代理销售机构理财产品销售业务活动情况至少每年开展( )次规范性评估。
A
.
一
B
.
二
C
.
三
D
.
四
查看答案
[单选题]
商业银行应当定期或不定期地在本行网点或采用网上银行方式对投资者进行风险承受能力持续评估。
A
.
正确
B
.
错误
查看答案
[单选题]
《理财公司理财产品销售管理暂行办法》自( )起施行
A
.
2021年5月27日
B
.
2021年6月27日
C
.
2021年12月27日
D
.
2021年6月30日
查看答案
题库:
6.金融市场部
题数:
75
题
更新时间:
2022-05-31 13:02:52
被收藏:
0
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由用户:
182****3323
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