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[单选题]

合格投资者投资于单只固定收益类产品的金额不低于（　）万元，投资于单只混合类产品的金额不低于（　）万元。

A. 30；40

B. 30；50

C. 40；40

D. 50；30

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[单选题] 理财产品销售机构应当在营业网点或电子渠道显著位置对理财产品销售人员信息进行公示。

[单选题] 银行业金融机构应建立内部责任追究制度，对违反销售专区录音录像管理制度的销售人员及相关责任人，根据情节轻重程度给予相应处分，同时追究上级管理部门的责任。

[单选题] 标准化债权类资产的具体认定规则由（　）会同金融监督管理部门另行制定。

A. 中国人民银行

B. 银保监会

C. 金融机构

D. 当地财政部门

[单选题] 个别面积较小、确实不具备设置独立销售专区条件的营业场所，可设置（　）专柜，并按照专区“双录”相关规定进行管理。

A. 自助销售

B. 固定销售

C. 特别销售

D. 综合销售

[单选题] 理财公司应当通过本公司和代理销售机构官方渠道、行业统一信息披露渠道或与投资者约定的其他渠道披露全部（）的理财产品相关信息，并保证投资者能够按照销售协议约定的时间和方式及时获取披露信息。

A. 在售或存续

B. 在售及存续

[单选题] 本理财产品类型、期限、风险评级结果、适合购买的客户，并配以示例说明最（　）投资情形下的投资结果。

[单选题] 理财资金投资非标准化债权资产的余额在任何时点均不得高于理财产品余额的35%。也不得超过各行社上一年度审计报告披露总资产的5%。

[单选题] 按照风险从小到大排序，下列排序正确的是（　）。

A. 储蓄存款、国库券、普通股、公司债券

B. 国库券、优先股、公司债券、商业票据

C. 国库券、储蓄存款、商业票据、普通股

D. 储蓄存款、优先股、商业票据、公司债券

[单选题] 银行业金融机构应对录音录像资料数据进行选择性备份，并妥善保管备份数据。

[单选题] 《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（银发〔2018〕106号）规定，每只开放式公募产品的总资产不得超过该产品净资产的（　），每只封闭式公募产品、每只私募产品的总资产不得超过该产品净资产的（　）。

[单选题] 以下代销理财产品准入条件描述正确的是（）。

A. 净值型产品规模不低于 5亿元，我省农信法人行社发行产品规模不低于2亿元

B. 净值型产品近 1 年产品实际收益率不低于业绩比较基准 90%

C. 非净值型产品/系列产品规模不低于 5亿元，我省农信法人行社发行产品/系列产品规模不低于2 亿元

D. 非净值型产品近2 年系列产品往期均按业绩比较基准兑付收益

[单选题] 前台交易部门应加强对授信对象的动态管理, 及时了解授信对象的资信和财务变动情况,至少每（　）全面跟踪一次，并向中台风险部门报告。

[多选题] 某农商银行理财经理向李某推荐一款理财产品，因李某是首次购买该行理财产品，因此要在该行网点对李某进行风险承受能力评估。请问，对李某的风险承受能力评估依据至少应当包括哪些？（　）

A. 客户年龄

B. 投资经验

C. 财务状况

D. 风险认识

E. 流动性要求

[单选题] 尽调小组会议审议首次评审未通过，需再次提交常务委员会或小组审议的事项，需有充足的理由，会议可采用现场、视频方式召开

[多选题] 本行社与以下交易对手开展资金融出类业务，需要进行授信的有（　）。

A. 工商银行

B. 泉州银行

C. 福建省农村信用社联合社

D. 本行社发起设立的村镇银行

[单选题] 商业银行可以将存款单独作为理财产品销售，不得将理财产品与存款进行强制性搭配销售。

[单选题] 代销资产管理产品业务成员行社按照相关规章制度评审使用尽职调查成果，视同执行必要的尽职调查见证程序。

[单选题] 商业银行应当定期或不定期地在本行网点或采用网上银行方式对投资者进行风险承受能力持续评估。

[单选题] 在风险承受能力评估问卷中，如投资者投资态度为保守投资，风险承受能力评定不得高于稳健型。

[多选题] 商业银行不得通过（　）等渠道对具体理财产品进行宣传。

D. 本行渠道

题库： 6.金融市场部

题数：75题

更新时间：2022-05-31 13:02:52

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